考點：基金監管機構和行業自律組織
一、學習筆記
1、中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施
中國證監會依法擔任國家對證券市場實施集中統一監督的職責。
2、基金業協會自律監管
3、證券交易所自律監管
為證券交易提供場所，組織證券交易，實施自律監管，作為特殊的市場主體也要接受政府監管機構的監管。
證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。
4、理解中國證券投資基金業協會章程的主要內容【新考綱已刪除】
二、真題演練，現在開始做
1、依據《證券投資基金法》的規定，中國證券投資基金業協會負責以下哪一類產品的登記和備案工作( )。
A. 養老金產品
B. 信托產品
C. 非公開募集基金
D. 公開募集基金
參考答案：C
解析：
依據《證券投資基金法》的規定，基金業協會的職責包括：①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協會章程規定的其他職責。
2、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業協會的觀察會員之日起()年，同時符合資產管理規模標準和合規經營目標的，可以申請成為普通會員。
A. 3
B. 1
C. 半
D. 2
參考答案：B
【解析】私募基金管理人和從事私募資產管理業務的金融機構加入協會，應當先申請成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產管理規模標準及合規經營標準的，可申請成為普通會員。
基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。基金行業協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。
