期貨從業資格《期貨基礎知識》強化習題：介紹經紀商（4.14）
多選題
下列關于期貨居間人說法正確的有（）。
A、是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人
B、獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任
C、接受期貨公司委托
D、獨立于期貨公司和客戶之外
【答案】BCD
【解析】本題考查介紹經紀商。期貨居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進行居間介紹，獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或組織。其主要職責是介紹客戶，即憑借手中的客戶資源和信息渠道優勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。參見教材P50。［2011年5月真題］
期貨從業資格《期貨法律法規》強化習題：投資者適當性（4.14）
多選題
產品或者服務存在（）因素的，應當審慎評估其風險等級。
A、存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務
B、產品或者服務的募集方式，涉及面窄、影響力小的公募產品或者相關服務
C、自律組織認定的高風險產品或者服務
D、產品或者服務的可理解性，因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務
【答案】ACD
【解析】本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。產品或者服務存在下列因素的，應當審慎評估其風險等級：（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務；（2）產品或者服務的流動變現能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務；（3）產品或者服務的可理解性，因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務；（4）產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務；（5）產品或者服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務；（6）自律組織認定的高風險產品或者服務；（7）其他有可能構成投資風險的因素。參見教材P165。
