基金從業資格《基金法律法規》練習題：基金銷售機構（4.9）
單選題
基金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)機構對于通過基金(jin)業協會資質(zhi)考核并獲得(de)基金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)資格的基金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)人員(yuan)，統(tong)一辦理的事(shi)項不包括（）。
A、執業注冊
B、后續培訓
C、執業年檢
D、違規處罰
【答案】D
【解(jie)析】本題(ti)考(kao)查基(ji)金銷售(shou)(shou)機構人(ren)員(yuan)行(xing)為規范。基(ji)金銷售(shou)(shou)機構對于通(tong)過基(ji)金業協會資質考(kao)核并獲得基(ji)金銷售(shou)(shou)資格的(de)基(ji)金銷售(shou)(shou)人(ren)員(yuan)，統一(yi)辦理執(zhi)業注冊、后續培訓(xun)和執(zhi)業年檢(jian)。違規處罰不(bu)屬(shu)于統一(yi)辦理的(de)事項(xiang)。參見教材（下(xia)冊）P157。
基金從業資格《證券投資基金》練習題：期權合約（4.9）
單選題
股票A目前市(shi)場價格(ge)(ge)為每股9元，投資(zi)者預(yu)期股票A價格(ge)(ge)將下(xia)跌(die)，計劃購買(mai)執(zhi)行(xing)價格(ge)(ge)為每股8元、兩(liang)周后到期的相應看跌(die)期權獲(huo)利，則(ze)投資(zi)者購買(mai)的期權為（）。
A、虛(xu)值期(qi)權，期(qi)權費等(deng)于0
B、實(shi)值期權，期權費等于1
C、虛(xu)值期(qi)(qi)權(quan)，期(qi)(qi)權(quan)費(fei)大于0
D、實值(zhi)期(qi)(qi)權(quan)(quan)，期(qi)(qi)權(quan)(quan)費大(da)于1
【答案】C
【解析(xi)】本題考查期(qi)權(quan)合約。看跌期(qi)權(quan)執行(xing)價(jia)格高于(yu)市場價(jia)格則為虛值期(qi)權(quan)，此時行(xing)權(quan)現(xian)金流為負，而期(qi)權(quan)費任何時間均應(ying)該大于(yu)0，因為期(qi)權(quan)費是(shi)購買期(qi)權(quan)付出的(de)成本。參見教材P247。【2019年(nian)真(zhen)題】
基金從業資格《私募股權投資》練習題：優先認購權（4.9）
單選題
股權(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)資基(ji)金成為目標公(gong)司(si)股東后，針(zhen)對未來(lai)目標公(gong)司(si)可能出現的股權(quan)(quan)(quan)(quan)變化(hua)，下列(lie)（）等條(tiao)款對股權(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)資基(ji)金的股東權(quan)(quan)(quan)(quan)利提供了相對完整的保護。Ⅰ.優先認購(gou)權(quan)(quan)(quan)(quan)條(tiao)款Ⅱ.第一拒絕權(quan)(quan)(quan)(quan)條(tiao)款Ⅲ.隨售權(quan)(quan)(quan)(quan)條(tiao)款Ⅳ.拖售權(quan)(quan)(quan)(quan)條(tiao)款
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本題考查(cha)優先認購權(quan)(quan)(quan)條(tiao)款(kuan)。股(gu)權(quan)(quan)(quan)投資(zi)基金完成對(dui)目標(biao)公司(si)的(de)(de)投資(zi)后，即成為目標(biao)公司(si)股(gu)東(dong)。針對(dui)未來目標(biao)公司(si)可能(neng)出現的(de)(de)股(gu)權(quan)(quan)(quan)變化，優先認購權(quan)(quan)(quan)、第一拒絕(jue)權(quan)(quan)(quan)、隨售(shou)權(quan)(quan)(quan)、拖售(shou)權(quan)(quan)(quan)條(tiao)款(kuan)對(dui)股(gu)權(quan)(quan)(quan)投資(zi)基金的(de)(de)股(gu)東(dong)權(quan)(quan)(quan)利(li)提(ti)供了相對(dui)完整的(de)(de)保護。參見教材P110。
