1、證(zheng)券公司(si)(si)設立(li)私募基金子公司(si)(si)與設立(li)另類(lei)子公司(si)(si)均要求( )。
①具(ju)備中國證監會核準的(de)證券自營(ying)業務(wu)資格
②近六個月各項(xiang)(xiang)風險控制(zhi)(zhi)指標符(fu)合中國(guo)證監(jian)會及中國(guo)證券業協會的(de)相(xiang)關要求，且設立子公司后，各項(xiang)(xiang)風險控制(zhi)(zhi)指標仍持續(xu)符(fu)合規定(ding)
③近一年(nian)未因(yin)重(zhong)(zhong)大(da)違(wei)(wei)(wei)法違(wei)(wei)(wei)規行(xing)為受到(dao)刑事或行(xing)政(zheng)處罰，且不(bu)存在因(yin)涉(she)嫌重(zhong)(zhong)大(da)違(wei)(wei)(wei)法違(wei)(wei)(wei)規正受到(dao)監管部門和有關(guan)(guan)機(ji)關(guan)(guan)調查(cha)的情形(xing)
④公(gong)司章程有(you)關對外投資條款中明確(que)規定(ding)公(gong)司可以(yi)設(she)立子(zi)公(gong)司，并(bing)經(jing)注冊地中國證(zheng)監會派出機構審批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
參考答案：C
參考解(jie)析：考查證券(quan)公(gong)司(si)設立(li)(li)私募基金子(zi)(zi)公(gong)司(si)與設立(li)(li)另類子(zi)(zi)公(gong)司(si)要(yao)求的(de)(de)區別，①具備中(zhong)國(guo)證監會(hui)核準的(de)(de)證券(quan)自營業務資格(ge)僅(jin)是證券(quan)公(gong)司(si)設立(li)(li)另類子(zi)(zi)公(gong)司(si)的(de)(de)要(yao)求。
2、國務院證(zheng)券監督管理機構由( )組成(cheng)。
①中國證券監(jian)督管(guan)理委(wei)員會(hui)
②中國證券監督管理委(wei)員會的派出機(ji)構
③證券交易所
④行業協會
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
參考答案：A
參考解析：國(guo)務院(yuan)證券(quan)監督管(guan)理機(ji)構(gou)依法對證券(quan)市場實行(xing)監督管(guan)理，維護證券(quan)市場秩序(xu)，保障(zhang)其合(he)法運行(xing)。國(guo)務院(yuan)證券(quan)監督管(guan)理機(ji)構(gou)由中(zhong)國(guo)證券(quan)監督管(guan)理委(wei)員會及其派出機(ji)構(gou)組(zu)成。
3、下(xia)列關于SHIBOR的(de)說法(fa)，不正確的(de)是( )。
A.由中國人民銀行于2007年(nian)開(kai)始試(shi)運行
B.屬(shu)于貨(huo)幣市場格(ge)局之(zhi)一
C.目前已成為認可度高、應用(yong)廣泛(fan)的貨幣市場基準(zhun)利率之一
D.不具有(you)廣泛(fan)性，不能幫助金融結構提高自主定(ding)價能力(li)
參考答案：D
參(can)考解析：為(wei)推進利(li)(li)率(lv)(lv)市(shi)場化(hua)改革(ge)，提高金融機構自主(zhu)定價能(neng)力，健全貨幣(bi)政策傳導機制，培育貨幣(bi)市(shi)場基準利(li)(li)率(lv)(lv)，中國人民銀(yin)行(xing)于2007年(nian)開始運行(xing)上海銀(yin)行(xing)間同業(ye)拆借利(li)(li)率(lv)(lv)，目(mu)前它已成為(wei)認可度(du)高、應(ying)用(yong)廣泛的貨幣(bi)市(shi)場基準利(li)(li)率(lv)(lv)之一。選項D不正確，其余符(fu)合。
4、財政政策對股(gu)票價格造成影響的途徑包括( )。
①中央銀行(xing)采取緊縮性貨(huo)幣政策(ce)，促使股價(jia)下跌
②擴(kuo)大財政赤(chi)字，增加(jia)財政支出，刺激經濟(ji)發(fa)展
③調節(jie)稅(shui)率，影(ying)響(xiang)企(qi)業(ye)利潤和股息(xi)
④干預(yu)資(zi)本市場(chang)各類交易適(shi)用(yong)的稅率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
參考答案：B
參考解析：考查財政(zheng)政(zheng)策對股票價格的(de)影(ying)響，①屬于貨(huo)幣政(zheng)策的(de)影(ying)響。
5、按(an)照《證券法》的(de)規定，證券登記結算公司應該履行(xing)以下職能( )。
①證券賬(zhang)戶(hu)、結算(suan)賬(zhang)戶(hu)的(de)設(she)立和(he)管理
②證券的存(cun)管(guan)與過戶
③證券持有人名冊登記及(ji)權益登記
④受發行人委托派發證券權益(yi)
⑤證(zheng)券(quan)交易所上市證(zheng)券(quan)交易的(de)清(qing)算、交收及相關管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
參考答案：D
參考解析：證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理2.證券的存管和過戶 3.證券持有人名冊登記及權益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理5.受發行人委托派發證券權益 6.辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務7.國務院證券監督管理機構批準的其他業務。
