1、下列關于證券公司的表述，說法不準確的是( )。
①證券公司是證券市場的主要參與者
②作為中介機構，在證券市場運行中發揮著重要作用
③證券公司是證券市場投融資服務的買方
④本身不是證券市場重要的機構投資者
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
參考答案：D
參考解析：證券公司是證券市場的主要中介機構，在證券市場運行中發揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。
2、全球金融危機嚴重損害了金融穩定，并殃及實體經濟，使世界各國央行意識到傳統微觀審慎監管無法解決系統性風險，于是宏觀審慎監管受到了高度關注。關于宏觀審慎監管的研究，下面說法正確的是( )。
A.從資本充足率的順周期調整方面展開的
B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架
C.僅對銀行的杠桿率進行監管
D.影子銀行的興起對宏觀審慎監管的范圍和重點沒有影響
參考答案：B
參考解析：宏觀審慎監管的研究主要從資本充足率的逆周期調整方面展開的，是在信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的。隨著影子銀行的興起，宏觀審慎監管不僅要對銀行的杠桿率進行監管，還要對金融市場尤其是銀行間市場進行監管。A、C、D表述不正確。
3、相對于創業板市場，資本市場最重要的組成部分是( )。
A.主板市場
B.中小板市場
C.全國中小企業股份轉讓系統
D.券商柜臺市場
參考答案：A
參考解析：相對于創業板市場，主板市場是資本市場最重要的組成部分。中小板市場屬于主板市場。券商柜臺市場屬于場外市場。
4、根據利息支付方式的不同，金融債券可分為()和()。
A.附息金融債券;貼現金融債券
B.普通金融債券;累進利息金融債券
C.信用債券;擔保債券
D.附有選擇權的債券;不附有選擇權的債券
參考答案：A
參考解析：根據利息支付方式的不同，金融債券可分為附息金融債券和貼現金融債券;根據發行條件的不同，金融債券可分為普通金融債券和累進利息金融債券。
5、下面關于憑證式國債的有關說法正確的是()。
1、各經辦單位對在發行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內繼續發售
2、各經辦單位對在發行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不可繼續發售
3、憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數分檔計付的交易方式
4、承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額
A.1、4
B.1、3
C.2、3
D.1、3、4
參考答案：D
參考解析：各經辦單位對在發行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內繼續發售，繼續發售的憑證式國債仍按面值售出;憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數分檔計付的交易方式，因此，在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發行利率等內容;承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報財政部及中國人民銀行。
