1)、股票市場行為的表現形式包括( )。
1、市場價格
2、成交量
3、價和量的變化
4、完成變化所經歷的時間
A.1
B.2、3
C.2、4
D.1、2、3、4
參考答案：D
參考解析：股票的市場行為可以有多種表現形式，其中股票的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經歷的時間是市場行為最基本的表現形式。
2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現了金融衍生工具基本特征中的( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯動性
D.不確定性或高風險性
參考答案：B
參考解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區分。
3)、下列關于設立私募基金子公司的說法正確的是( )。
①每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家。
②私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%
③私募基金子公司及其下設特殊目的機構可對外提供擔保和貸款
④私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
參考答案：B
參考解析：私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人，故③錯誤。
4)、交易所市場發行國債的分銷時，下列說法正確的是()。
A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方式
B.證券交易所為同一期(次)國債向承銷商提供同一承銷代碼
C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金
D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內
參考答案：A
參考解析：證券交易所為每一承銷商確定當期國債各自的承銷代碼，以便于場內掛牌，B錯誤;投資者在買人債券時，可免繳傭金，C錯誤;買賣成交后，客戶認購的國債自動過戶至客戶的賬戶內，D錯誤。
5)、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海交易所規定的成交價格為( )。
A.可實現成交價格的
B.使未成交量最小的申報價格
C.各個價格的平均價格
D.行情顯示的前收盤價格
參考答案：B
參考解析：集合競價時，如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規定的成交價格為使未成交量最小的申報價格。
