基金從業資格《基金法律法規》備考習題：合規管理部門（3.4）
單選題
以下關于合規管理部門的設置及其責任表述錯誤的是（）。
A、合規管理部門人員應具備較高的思想素質和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應的專業知識
B、合規管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，實行集體負責制
C、合規管理部門工作人員同樣應遵守公司各種規章制度和規定
D、合規管理部門依據國家及有關部門的法律法規、公司章程、基金合同和公司內部管理制度，在所賦予的權限內，按照所規定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監督并提出處理建議
【答案】B
【解析】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，明確任務，落實責任。參見教材（下冊）P254。
基金從業資格《證券投資基金》備考習題：印花稅（3.4）
單選題
按照我國現行規定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。
A、A股
B、基金
C、可轉化債券
D、企業債現貨
【答案】A
【解析】本題考查印花稅。印花稅是根據《中華人民共和國印花稅暫行條例》規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。參見教材（下冊）P47。
基金從業資格《私募股權投資》備考習題：上市轉讓退出（3.4）
單選題
（）是指企業以在資本市場公開發行和交易股票為目的而進行的企業組織結構、資本資產等方面的改組行為。
A、改制
B、申報審核
C、申購
D、股票發行及上市
【答案】A
【解析】本題考查上市轉讓退出。在企業上市流程中，企業改制是指企業以在資本市場公開發行和交易股票為目的而進行的企業組織結構、資本資產等方面的改組行為。參見教材P140。
