第1題：以下選項中，具(ju)有(you)法人資(zi)格的(de)是()。
Ⅰ有限責任公司
Ⅱ股份有限公司
Ⅲ子公司
Ⅳ分公司
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解題思(si)路：分公司是指(zhi)業務、資金、人(ren)事等各方(fang)面受總(zong)公司管轄和控(kong)制而不(bu)具有法人(ren)資格的分支機構。
本題(ti)考查(cha)的重點：教材的教材的第一章第二節：公(gong)司的種(zhong)類
第2題：以股(gu)(gu)權行使的條(tiao)件為標準劃分(fen)，可以將股(gu)(gu)東(dong)權分(fen)為()。
I.共益權
II.自益權
III.單獨股東權
IV.少(shao)數股東權(quan)
A：I、II、III
B：III、IV
C：I、II、III、IV
D：II、IV
答案：B
解題思(si)路(lu)：以(yi)股(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)(quan)(quan)行使的目的是為股(gu)東(dong)(dong)個人利益還(huan)是涉(she)及全(quan)體股(gu)東(dong)(dong)共(gong)同利益為標準，可以(yi)將(jiang)股(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)(quan)(quan)分為共(gong)益權(quan)(quan)(quan)(quan)和自益權(quan)(quan)(quan)(quan)。以(yi)股(gu)權(quan)(quan)(quan)(quan)行使的條件為標準劃(hua)分，可以(yi)將(jiang)股(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)(quan)(quan)分為單獨(du)股(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)(quan)(quan)和少數股(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)(quan)(quan)。
本(ben)題考查(cha)的重點：教材的第一(yi)章(zhang)第二(er)節：有限(xian)責任公(gong)司股權轉(zhuan)讓的相關規定(ding)
第3題：按照《中華人民共和國公司法》的規(gui)定，股份有限公司募集設立(li)程序主(zhu)要包(bao)括(kuo)()。
I.訂立章程
II.發起(qi)人(ren)認購股份
III.募股程序
IV.召(zhao)開創(chuang)立大會
A：I、III、IV
B：II、III
C：I、IV
D：I、II、III、IV
答案：D
解題(ti)思路：按照《中華人民(min)共(gong)和(he)囯(guo)公司法》的規定，股(gu)(gu)份有限公司募(mu)集設(she)(she)立(li)(li)程(cheng)序(xu)主(zhu)要包括(kuo)訂(ding)立(li)(li)章程(cheng)、發(fa)起人認購股(gu)(gu)份、募(mu)股(gu)(gu)程(cheng)序(xu)、召開創立(li)(li)大會、設(she)(she)立(li)(li)登記。
本題考查的(de)(de)重點：教材的(de)(de)第一章(zhang)第二節：股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)設立方式(shi)與程序第4題：《中華(hua)人民共和國(guo)公(gong)(gong)司(si)(si)法(fa)》規定，股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)將法(fa)定公(gong)(gong)積(ji)金轉為股本時，留存的(de)(de)該項公(gong)(gong)積(ji)金不得少(shao)于轉增前公(gong)(gong)司(si)(si)注冊資(zi)本的(de)(de)()。A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：D
解題(ti)思路：《中華人民共(gong)和國公(gong)(gong)司法》規定，公(gong)(gong)司的公(gong)(gong)積(ji)金用(yong)于彌(mi)補公(gong)(gong)司的虧損(sun)、擴大公(gong)(gong)司生產經營或者轉(zhuan)為增(zeng)加公(gong)(gong)司資本(ben)。但是(shi)，資本(ben)公(gong)(gong)積(ji)金不得(de)用(yong)于彌(mi)補公(gong)(gong)司的虧損(sun)。法定公(gong)(gong)積(ji)金轉(zhuan)為資本(ben)時，所(suo)留存的該項公(gong)(gong)積(ji)金不得(de)少于轉(zhuan)增(zeng)前(qian)公(gong)(gong)司注冊資本(ben)的25%。
本(ben)題考查的重點：教材(cai)的第一章(zhang)第二節：公司財(cai)務會計(ji)制(zhi)度(du)的基本(ben)要求和內容
第(di)5題：證券交易(yi)的原則(ze)不包(bao)括(kuo)()。
A：公開原則
B：利益化原則
C：公平原則
D：公正原則
答案：B
解題(ti)思(si)路(lu)：證券交易的原則(ze)包括公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正(zheng)。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：證券(quan)發行和交易的“三公”原(yuan)則
第6題(ti)：投(tou)資咨詢機構及其從業(ye)人員從事證券服務業(ye)務不(bu)得有下列行為的是()。
Ⅰ代理委托人從事證(zheng)券投資(zi)
Ⅱ與委托人(ren)約(yue)定分享證券(quan)(quan)投資收益或者分擔證券(quan)(quan)投資損(sun)失(shi)
Ⅲ利(li)用傳(chuan)播媒(mei)介或者通過其他方式提(ti)供(gong)、傳(chuan)播虛假(jia)或者誤(wu)導投(tou)資者的信息
Ⅳ買賣本(ben)咨(zi)詢機構(gou)提供服務的(de)上市(shi)公司股(gu)票(piao)
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解題思路：證券發(fa)行中介機構作為一種(zhong)證券服(fu)務機構，投(tou)資(zi)咨詢機構及其(qi)從(cong)業人員不得有下列(lie)行為：代理委托人從(cong)事證券投(tou)資(zi);與委托人約定分享證券投(tou)資(zi)收益或者(zhe)分擔(dan)證券投(tou)資(zi)損(sun)失;買賣本咨詢機構提供服(fu)務的(de)上市(shi)公(gong)司股票;利用傳(chuan)播(bo)媒介或者(zhe)通過(guo)其(qi)他方式提供、傳(chuan)播(bo)虛(xu)假或者(zhe)誤導投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)信(xin)息(xi);法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規禁止的(de)其(qi)他行為。
本題考查(cha)的(de)重點：教材的(de)第一(yi)章第三節：發(fa)行交易當事人的(de)行為準則(ze)
第(di)7題(ti)：虛假陳述和信(xin)息誤導(dao)的行為人主要包括()。
I.國家工作(zuo)人員
II.證券交易(yi)所(suo)從業人員
III.證券業協會工作人員
IV.新(xin)聞(wen)傳播媒介從業(ye)人(ren)員(yuan)
A：I、II、III、IV
B：III、IV
C：I、III
D：II、III、IV
答案：A
解題思(si)路：虛(xu)假陳述和信息誤導的行(xing)為人主要包括：國家工(gong)作人員(yuan)、新聞傳播媒介從業人員(yuan)和有關(guan)人員(yuan);證券交易所、證券公司(si)、證券登記結(jie)算機(ji)(ji)構(gou)、證券交易服務機(ji)(ji)構(gou)、社會中(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)及其從業人員(yuan);證券業協會、證券監(jian)督管理機(ji)(ji)構(gou)及其工(gong)作人員(yuan)。
本題考(kao)查(cha)的(de)重點：教材(cai)的(de)第一(yi)章第三節：證券發(fa)行、交易活動禁止(zhi)行為的(de)規定
第8題：下列(lie)不屬于《中華(hua)人(ren)民(min)共和國證券法》規定的(de)(de)(de)對(dui)發(fa)(fa)行人(ren)應當聘(pin)請具(ju)有保(bao)薦資格的(de)(de)(de)機構擔任保(bao)薦人(ren)的(de)(de)(de)情形(xing)的(de)(de)(de)是()。A：申請公開發(fa)(fa)行股(gu)票，依法采取承銷方式的(de)(de)(de)
B：申請(qing)公(gong)(gong)開發(fa)行可轉換為股(gu)票的公(gong)(gong)司債(zhai)券，依法采取(qu)承銷方式(shi)的
C：申(shen)請公開發行(xing)法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)實行(xing)保(bao)薦制度的(de)其(qi)他證券(quan)的(de)
D：申請(qing)公(gong)開發行(xing)公(gong)司(si)債券，依法采取承銷方(fang)式的
答案：D
解題思(si)路：《中(zhong)華人民共和國證券法(fa)》第十一條規定(ding)，發行(xing)人申請公(gong)開發行(xing)股票(piao)、可轉換為股票(piao)的公(gong)司(si)債券，依法(fa)采取承銷方式的，或者公(gong)開發行(xing)法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規規定(ding)實行(xing)保(bao)薦(jian)制度(du)的其(qi)他證券的，應當聘請具有保(bao)薦(jian)資格的機構(gou)擔任保(bao)薦(jian)人。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：公開(kai)發行證券的有關規定
第9題：有甲、乙、丙(bing)、丁四(si)(si)個投(tou)(tou)資(zi)者，均申(shen)報買(mai)進(jin)(jin)X股票，申(shen)報價格和申(shen)報時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)分別為：甲的(de)(de)(de)買(mai)進(jin)(jin)價為10.70元，時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)是13：35;乙的(de)(de)(de)買(mai)進(jin)(jin)價為10.40元，時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)是13：40;丙(bing)的(de)(de)(de)買(mai)進(jin)(jin)價為10.75元，時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)是13：55;丁的(de)(de)(de)買(mai)進(jin)(jin)價為10.40元，時(shi)(shi)(shi)(shi)間(jian)是14：00。那么四(si)(si)位投(tou)(tou)資(zi)者交易(yi)的(de)(de)(de)優先(xian)順序為()。
A：甲、乙、丙、丁
B：丙、甲(jia)、乙(yi)、丁
C：丙、甲、丁、乙
D：丁、乙、甲、丙
答案：B
解題(ti)思路：證券經(jing)紀(ji)商接受客戶委(wei)托后應(ying)按“價(jia)格(ge)優(you)先、時間優(you)先”的原則(ze)進行申(shen)報(bao)競價(jia)。較高的買(mai)入申(shen)報(bao)優(you)先于較低價(jia)格(ge)買(mai)入申(shen)報(bao)，丙(bing)價(jia)、甲價(jia)第二、乙價(jia)和(he)丁(ding)價(jia)相同(tong)。再(zai)看時間，乙優(you)先于丁(ding)。因此，總的來說順(shun)序是丙(bing)、甲、乙、丁(ding)。
本題考(kao)查的(de)重點：教材的(de)第(di)一(yi)(yi)章第(di)三節：證券交易的(de)條(tiao)件(jian)及方式等一(yi)(yi)般規定
第10題(ti)：首次公開發行股票數量在()億股以上的，可以向戰略投(tou)資者配售股票。
A：2
B：3
C：4
D：5
答案：C
解題思(si)路：《證(zheng)券發行與承銷管理辦(ban)法》第十三條規定(ding)，首次公(gong)開發行股(gu)票數量在(zai)4億股(gu)以上的(de)，可以向戰略(lve)投(tou)資(zi)者配售股(gu)票。發行人(ren)應(ying)當(dang)與戰略(lve)投(tou)資(zi)者事先簽署配售協議(yi)
本題考(kao)查(cha)的重點：教材(cai)的第(di)(di)一章第(di)(di)三節(jie)：股票(piao)上市(shi)的條件、申(shen)請(qing)和(he)公告
第11題：公(gong)司(si)申(shen)請公(gong)司(si)債券上市交(jiao)易(yi)，公(gong)司(si)債券實際發行額不少(shao)于人民幣()。A：5000萬元
B：8000萬元(yuan)
C：1億元
D：2億元
答案：A
解題思路：公(gong)(gong)司申請公(gong)(gong)司債券上市交易(yi)，公(gong)(gong)司債券實(shi)際發(fa)行額不(bu)少于人民幣(bi)5000萬元。
本題考(kao)查的重點(dian)：教(jiao)材(cai)的第(di)一(yi)章第(di)三(san)節：債權(quan)上市的條件(jian)和申(shen)請
第12題：下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A：知情人員買入或者賣出所持有的該(gai)公司的證券
B：知(zhi)情人員(yuan)或者非法獲取內幕信(xin)息(xi)的(de)其(qi)他人員(yuan)泄露該(gai)信(xin)息(xi)的(de)行(xing)為
C：知情人員或(huo)者非法獲取內幕信息的(de)其他(ta)人員建議他(ta)人買賣證(zheng)券的(de)行為
D：與他人串(chuan)通(tong)，以事先約定的時(shi)間、價格和方(fang)式(shi)相(xiang)互進行(xing)證券交(jiao)易
答案：D
解題思路：內(nei)幕(mu)(mu)交易(yi)是指利(li)用內(nei)幕(mu)(mu)信息進行證(zheng)券(quan)交易(yi)活動。內(nei)幕(mu)(mu)交易(yi)包括下列行為：(1)知情人(ren)(ren)員買(mai)入或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)賣(mai)(mai)出所持(chi)有的(de)該公(gong)(gong)司的(de)證(zheng)券(quan)。(2)非(fei)法(fa)獲(huo)取內(nei)幕(mu)(mu)信息的(de)其(qi)他人(ren)(ren)員買(mai)人(ren)(ren)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)賣(mai)(mai)出所持(chi)有的(de)該公(gong)(gong)司的(de)證(zheng)券(quan)。(3)知情人(ren)(ren)員或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)非(fei)法(fa)獲(huo)取內(nei)幕(mu)(mu)信息的(de)其(qi)他人(ren)(ren)員泄露該信息的(de)行為。(4)知情人(ren)(ren)員或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)非(fei)法(fa)獲(huo)取內(nei)幕(mu)(mu)信息的(de)其(qi)他人(ren)(ren)員建議他人(ren)(ren)買(mai)賣(mai)(mai)證(zheng)券(quan)的(de)行為。
本題考查的(de)重點：教材的(de)第一(yi)章第三節：內(nei)幕(mu)交易行為
第13題：下列選項中，屬(shu)于損害客(ke)戶利(li)益的欺詐(zha)行(xing)為的是()。
I.違背客戶的委托為其買(mai)賣證券
II.不在規定時間(jian)內向客戶提供交易(yi)的書面確認文件
III.未經客(ke)戶(hu)的委(wei)托，擅自(zi)為客(ke)戶(hu)買賣證(zheng)券，或者假借(jie)客(ke)戶(hu)的名義買賣證(zheng)券
IV.利用傳(chuan)播媒介(jie)或(huo)者(zhe)通(tong)過其(qi)他(ta)方(fang)式提供、傳(chuan)播虛假(jia)或(huo)者(zhe)誤導投資者(zhe)的信息
A：I、II
B：III、IV
C：II、III、IV
D：I、II、III、IV
答案：D
解題(ti)思路：在證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)中，禁(jin)止證券(quan)(quan)公司及(ji)其從業人員從事(shi)下列損(sun)害客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)利益(yi)的(de)(de)(de)欺詐行為：(1)違背(bei)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)委(wei)托(tuo)(tuo)為其買賣證券(quan)(quan)。(2)不(bu)在規定時間(jian)內向客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)提供(gong)交(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)書(shu)面確認文(wen)件。(3)挪(nuo)用(yong)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)所委(wei)托(tuo)(tuo)買賣的(de)(de)(de)證券(quan)(quan)或者(zhe)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)賬戶(hu)(hu)(hu)(hu)上的(de)(de)(de)資金。(4)未經客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)委(wei)托(tuo)(tuo)，擅(shan)自為客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)買賣證券(quan)(quan)，或者(zhe)假(jia)借客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)名義買賣證券(quan)(quan)。(5)為牟取傭金收入，誘使客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)進行不(bu)必(bi)要的(de)(de)(de)證券(quan)(quan)買賣。(6)利用(yong)傳(chuan)播媒介或者(zhe)通過其他方式提供(gong)、傳(chuan)播虛假(jia)或者(zhe)誤(wu)導(dao)投資者(zhe)的(de)(de)(de)信息(xi)。(7)其他違背(bei)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)真實(shi)意思表示，損(sun)害客(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)利益(yi)的(de)(de)(de)行為。
本題考查的(de)重點(dian)：教材(cai)的(de)第一章第三節：虛(xu)假(jia)陳述、信息誤(wu)導行(xing)為(wei)和欺詐客戶行(xing)為(wei)
第14題(ti)：根據《中華人民共和國公(gong)司法》的(de)規定，下(xia)列敘述中正確的(de)是()。
I.公司(si)發行(xing)新股(gu)的(de)條(tiao)件是公司(si)要具備健(jian)全且運行(xing)良好的(de)組(zu)織結構，具有持續盈利能(neng)力，財務(wu)狀(zhuang)況良好，最近3年內(nei)財務(wu)會計文件無虛假(jia)記載，且在最近3年內(nei)無其他重大違法行(xing)為
II.公司上市條件是公司股本(ben)總額(e)不(bu)少于人民(min)幣5000萬元
III.向(xiang)社會公開(kai)發行的(de)(de)股(gu)份(fen)(fen)達公司總(zong)股(gu)份(fen)(fen)數(shu)的(de)(de)25%以上，公司股(gu)本總(zong)額(e)超(chao)過人民幣4億元的(de)(de)，其向(xiang)社會公開(kai)發行的(de)(de)股(gu)份(fen)(fen)的(de)(de)比(bi)例為10%以上
IV交易所有權決(jue)定暫停和終止股票上市
A：I、II、III
B：II、III、IV
C：I、III、IV
D：I、II、IV
答案：C
解題思路：II項的正(zheng)確表述為：公(gong)司上市條件(jian)是公(gong)司股(gu)本總(zong)(zong)額(e)不(bu)少于人(ren)民(min)幣3000萬元;向社(she)會公(gong)開發行的股(gu)份達公(gong)司總(zong)(zong)股(gu)份數的25%以上，公(gong)司股(gu)本總(zong)(zong)額(e)超過(guo)人(ren)民(min)幣4億元的，其向社(she)會公(gong)開發行的股(gu)份的比例為10%以上。
本題考查的(de)重點：教(jiao)材的(de)第(di)一章(zhang)第(di)三(san)節：上市公司收購的(de)概念(nian)和方式
第15題：召開基(ji)(ji)金(jin)份額持有人大會，至少應(ying)當有代表()以上基(ji)(ji)金(jin)份額的持有人參加(jia)。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路：《中華人民共和國證券投資基金(jin)法》第(di)七十五(wu)條規定，基金(jin)份額(e)持(chi)有人大會應(ying)當有代表50%以上基金(jin)份額(e)的持(chi)有人參(can)加，方可召(zhao)開。
本題考查的重點：教材的第一章第四節：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務
