考點：證(zheng)券從業資(zi)格
1.申請執業(ye)證書的數字條(tiao)件：最近3年未受過刑(xing)事處罰。
2.協會對(dui)機構提交(jiao)的執業證書申(shen)請(qing)(qing)表進行審核，必要時可(ke)要求(qiu)機構提交(jiao)書面申(shen)請(qing)(qing)表及有(you)關證明材(cai)料(liao)，協會在收到完整申(shen)請(qing)(qing)材(cai)料(liao)后30日(ri)內審核完畢。
3.從業人員監督管理(li)的(de)相關數字(zi)規定：
(1)取得執業證書的人員，連續3年(nian)不在機(ji)構從業的，由協會注(zhu)銷其執業證書;
(2)辭職或解除勞(lao)動合(he)同，原聘用(yong)機(ji)構應當(dang)在上述情(qing)形發(fa)生后10日內(nei)向協會報(bao)告，由(you)協會變(bian)更該人員執業注冊登記。變(bian)更聘用(yong)機(ji)構的，新聘用(yong)機(ji)構在發(fa)生10日內(nei)向協會報(bao)告。
(3)從(cong)業人員收到(dao)聘用機構(gou)處分的，該機構(gou)應當在處分后10日內(nei)向協(xie)會報告。
4.違反(fan)從(cong)業人(ren)員資格(ge)管理相關規定(ding)的(de)法(fa)律責任：
(1)參加(jia)資格考(kao)(kao)試(shi)的人員，違反考(kao)(kao)場(chang)規(gui)則(ze)，擾亂(luan)考(kao)(kao)場(chang)秩序，在(zai)2年內不(bu)得參加(jia)考(kao)(kao)試(shi)。
(2)機構(gou)辦理執業證(zheng)書(shu)申(shen)請(qing)中，弄虛(xu)作假、故(gu)意刁(diao)難或(huo)不按(an)規定履行報告義務的，由(you)協(xie)會(hui)責改;拒不改的，由(you)協(xie)會(hui)給(gei)予(yu)紀律處(chu)分;情(qing)節(jie)嚴重的，由(you)中國證(zheng)監(jian)會(hui)單處(chu)或(huo)者(zhe)并(bing)處(chu)警告、3萬(wan)元以下罰。
(3)聘用未取得執業(ye)證(zheng)書的(de)人員，由協會(hui)責改。拒不改的(de)，給予紀律處(chu)分(fen)。情節嚴重的(de)，由中國證(zheng)監會(hui)單處(chu)或者并處(chu)警告、3萬(wan)元以下罰。
(4)從(cong)業人員拒不接受配合調查的(de)，由(you)協會責改。拒不改的(de)，給予紀(ji)律處分;情節嚴重(zhong)的(de)，中國證監會給予暫(zan)停執(zhi)業3個月~12個月，或(huo)吊銷執(zhi)業證書。對機(ji)構(gou)單(dan)處或(huo)并處警告(gao)、3萬元(yuan)以下罰。
(5)被(bei)吊(diao)銷或注(zhu)銷執(zhi)業(ye)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhi)業(ye)證書申請(qing)。
5.申請(qing)人(ren)通過系(xi)統(tong)向證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司、證(zheng)(zheng)券(quan)投資咨詢機構提交(jiao)執業注冊申請(qing)時，提交(jiao)的(de)書面(mian)材料中：具有2年以上證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)或證(zheng)(zheng)券(quan)服務(wu)業務(wu)經歷的(de)工(gong)作證(zheng)(zheng)明。
6.首次注冊申(shen)請(qing)和(he)變更注冊申(shen)請(qing)，證券業協會(hui)都是在收到完整申(shen)請(qing)材(cai)料后30日內審核完畢(bi)。
7.證券公司申(shen)請保(bao)薦機構資格(ge)，應具備下列數(shu)字條件：
(1)注冊資本(ben)(ben)不低(di)于人民幣1億元(yuan)，凈資本(ben)(ben)不低(di)于人民幣5000萬元(yuan)。
(2)具有良(liang)好的保(bao)(bao)薦(jian)業務團隊且專業結構合理，從業人(ren)員不(bu)少(shao)于35人(ren)，其中(zhong)最近3年從事保(bao)(bao)薦(jian)業務的人(ren)員不(bu)少(shao)于20人(ren)。
(3)符合保薦代(dai)表人資格條件的從業人員(yuan)不少(shao)于4人。
(4)最(zui)近(jin)3年未因(yin)重大違法違規行為受到行政處罰。
8.證券公司申請(qing)保(bao)薦機(ji)構資(zi)(zi)格提交的材料(liao)中(zhong)：經具有證券期貨相關業務(wu)資(zi)(zi)格的會計(ji)師事務(wu)所(suo)審(shen)計(ji)的最近1年凈資(zi)(zi)本(ben)計(ji)算表、風險資(zi)(zi)本(ben)準備計(ji)算表和風險控(kong)制指標監管報(bao)表。
9.個人(ren)申請(qing)保薦代(dai)表人(ren)資格，應(ying)具備的數字條件：(全為3)
(1)具備(bei)3年以上(shang)保薦相(xiang)關業務(wu)經(jing)歷(li)。
(2)最近3年內在(zai)境內證券發行項目中擔(dan)任過項目協(xie)辦人。
(3)最近3年(nian)未受到中國證監會得行政處罰。
10.申請期間(保(bao)薦(jian)機構資格或保(bao)薦(jian)代(dai)表人資格)，申請文件內容發生重大變化(hua)(hua)的，應(ying)當自(zi)變化(hua)(hua)之日(ri)起(qi)2個工作日(ri)內向中(zhong)國證監會提交更新(xin)材料。
11.中國(guo)證監(jian)會對保薦機(ji)構資格的申請，自(zi)受理之日(ri)起45個工作日(ri)內做出核(he)準(zhun)(zhun)或不予核(he)準(zhun)(zhun)的書面決定;對保薦代表人(ren)資格的申請，自(zi)受理之日(ri)起20個工作日(ri)內做出核(he)準(zhun)(zhun)或不予核(he)準(zhun)(zhun)的書面決定。
12.保薦機構(gou)、保薦代表人注冊(ce)登記事項發生(sheng)變(bian)化(hua)的，保薦機構(gou)應當自變(bian)化(hua)之日起(qi)5個工作日內向中(zhong)國(guo)(guo)證監會(hui)(hui)書面報(bao)告，由(you)中(zhong)國(guo)(guo)證監會(hui)(hui)予以變(bian)更登記。
13.保薦機構應當于每(mei)年4月(yue)份向中國證監(jian)會(hui)報送年度執業報告。
14.申請投資主辦人注冊的(de)人員應具備的(de)數字條件：
(1)具有3年以上(shang)證券投資(zi)、研究、投資(zi)顧(gu)問(wen)或類似從業經歷
(2)最近3年內(nei)沒有受到(dao)監(jian)管部門的行(xing)政處罰。
15.協會在收到完(wan)整申請材料后20日內完(wan)成(cheng)注冊。有下列(lie)數字情(qing)形之一的人員，不得注冊為投資主(zhu)辦人：
(1)被監管(guan)機(ji)構采取重大行政監管(guan)措施未滿2年。
(2)被協會(hui)采取紀律(lv)處分(fen)未(wei)滿(man)2年。
16.協會對投資主辦人(ren)自執業注(zhu)冊完成之日起(qi)每2年檢(jian)查一次。有下列數字情形之一的，不予通過年檢(jian)：
(1)2年內沒(mei)有管理客(ke)戶委托資產。
(2)被監(jian)管機構(gou)采(cai)取重大行政(zheng)監(jian)管措施或被協(xie)會采(cai)取紀(ji)律處分未滿2年(nian)。(同上)
17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。
