年檢變更注冊：
年檢期(qi)間，協會(hui)照常受理從業(ye)人員變(bian)更執業(ye)機(ji)構的申(shen)請，一旦協會(hui)受理了變(bian)更申(shen)請，其年檢程序將(jiang)被終止。變(bian)更注(zhu)(zhu)冊完成后(hou)，需(xu)重新進行(xing)年檢。從業(ye)人員可選擇先完成年檢再進行(xing)變(bian)更注(zhu)(zhu)冊，或變(bian)更注(zhu)(zhu)冊完成后(hou)，及時進行(xing)年檢。
機構變更：
按照一般的競業(ye)(ye)禁止原(yuan)則，從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)不得同時(shi)在(zai)兩(liang)家同業(ye)(ye)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)執業(ye)(ye)。因(yin)此從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)變更(geng)執業(ye)(ye)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)前，必須在(zai)原(yuan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)將離(li)(li)(li)職(zhi)手(shou)續辦(ban)理(li)(li)完畢，且應確認機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)為(wei)(wei)其(qi)提(ti)(ti)交(jiao)離(li)(li)(li)職(zhi)備(bei)案(an)信息(xi)。對于原(yuan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)已(yi)做(zuo)離(li)(li)(li)職(zhi)備(bei)案(an)新機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)提(ti)(ti)交(jiao)的執業(ye)(ye)注冊(ce)變更(geng)申請(qing)(qing)，協(xie)會(hui)予以(yi)受理(li)(li);對于原(yuan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)未做(zuo)離(li)(li)(li)職(zhi)備(bei)案(an)新機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)提(ti)(ti)交(jiao)的執業(ye)(ye)注冊(ce)變更(geng)申請(qing)(qing)，協(xie)會(hui)暫時(shi)不予受理(li)(li)，但系統(tong)會(hui)在(zai)“備(bei)案(an)公示查詢(xun)”中做(zuo)出提(ti)(ti)示，各(ge)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)資格管理(li)(li)人(ren)員(yuan)應經常查看此欄目，并及時(shi)為(wei)(wei)已(yi)離(li)(li)(li)職(zhi)人(ren)員(yuan)辦(ban)理(li)(li)離(li)(li)(li)職(zhi)備(bei)案(an)。待原(yuan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)為(wei)(wei)離(li)(li)(li)職(zhi)人(ren)員(yuan)報(bao)備(bei)相(xiang)關信息(xi)后，協(xie)會(hui)對新機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)提(ti)(ti)交(jiao)的變更(geng)申請(qing)(qing)予以(yi)受理(li)(li)。如果離(li)(li)(li)職(zhi)人(ren)員(yuan)與機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)存(cun)在(zai)糾紛或(huo)其(qi)他(ta)因(yin)素機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)不能為(wei)(wei)其(qi)辦(ban)理(li)(li)離(li)(li)(li)職(zhi)手(shou)續的，機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應向(xiang)協(xie)會(hui)做(zuo)出書(shu)面情況說明。
證書注銷：
取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
