A.公司(si)法 B.合同(tong)法 C.票據法 D.企業(ye)法
62．上市公司有下列情形的，中國證監會不予核準其發行申請_____。
A. 最近5年內有重大違法違規行為
B. 公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東(dong)及(ji)股東(dong)的附(fu)屬(shu)公司(si)或者個人債務進行(xing)交(jiao)易的行(xing)為(wei)
63．決定聘請主承銷商的權力歸于_____。
A.中國證監會 B.上(shang)市(shi)公(gong)司股東大會 C.上(shang)市(shi)公(gong)司董(dong)事會 D.證券業協(xie)會
64．上市公司新股發行申請的審核意見_____。
A.由中國證監會作出
B.由股票發行審核委員會作出
C.由國務院證券委員會作出
D.由證券業協會作出
65．發行新股時的律師費用屬于_____。
A.發(fa)行費(fei)(fei)用 B.承銷費(fei)(fei)用 C.發(fa)行手續(xu)費(fei)(fei)用 D.評估費(fei)(fei)用募股
66．內部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性(xing)(xing) B.有效性(xing)(xing) C.合(he)理性(xing)(xing) D.及時性(xing)(xing)
67．公司盈利預測報告的編制應遵循_____。
A.謹慎性(xing)原(yuan)則 B.及時(shi)性(xing)原(yuan)則 C.一貫性(xing)原(yuan)則 D.可比性(xing)原(yuan)則
68．股權投資風險屬于_____。
A.財(cai)務風(feng)險(xian) B.政策(ce)性風(feng)險(xian) C.管(guan)理(li)風(feng)險(xian) D.募股資(zi)金投向風(feng)險(xian)
69．在招股說明書中，發行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發行人單位任職
B. 發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革
C. 內部職工股發生過轉移或交易的情況
D. 內(nei)部(bu)職工股(gu)的審批及發行情況
70．在招股說明書中，發行人應披露其發起人（應追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發行人股本結構的歷次變動情況
B.所持有的發行人股票被質押或其他有爭議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關情況
D.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革
