對應教材章名

節名

編號

學習目標(biao)(掌握/理解/了解）

1.金融、資產管理與投資基金

1.金融市(shi)場與資(zi)產管理行業

1.1.a

了解(jie)金融與(yu)居民理財的(de)關系(xi)

1.1.b

理(li)解金融市場的分類和(he)構成要素

1.1.c

理解金融資產的概念

1.1.d

理(li)(li)解資(zi)產(chan)管(guan)理(li)(li)的(de)特征與(yu)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)(li)行業的(de)功能(neng)

1.1.e

了解我國資產管(guan)理行業的現(xian)狀

2.投資基金

1.2.a

掌握(wo)投資基金(jin)的定義和(he)主要類別

2.證券投資基金概述(shu)

1.證(zheng)券投(tou)資基(ji)金的概念和特點

2.1.a

了解證券投資(zi)基(ji)金在各地不同(tong)的名稱和概念(nian)

2.1.b

掌握證券投資基(ji)金(jin)的基(ji)本特點

2.1.c

理(li)解證(zheng)券(quan)投資基金與其他金融工具的(de)比較 

2.證券(quan)投(tou)資基金的運(yun)作與(yu)參與(yu)主(zhu)體

2.2.a

理(li)解證券投資(zi)基(ji)金運(yun)作(zuo)具有三大(da)部分

2.2.b

理解基(ji)金行業的主(zhu)要(yao)參與者及其功(gong)能和運作關(guan)系

2.2.c

了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管(guan)理、托管(guan)、登記、估值和會計核(he)算、信息披露

3.證券投資基金(jin)的法(fa)律(lv)形式和運作方式

2.3.a

理解公司型基金和契約(yue)型基金的區(qu)別

2.3.b

理解(jie)開放式基金(jin)和封(feng)閉式基金(jin)的區別(bie)

4.證券投(tou)資基金的起源(yuan)與(yu)發展

2.4.a

了解(jie)證券投資基金(jin)的起(qi)源

2.4.b

了解(jie)證(zheng)券投資(zi)基金的發展歷程(cheng)

2.4.c

了解(jie)全球基金(jin)業發展的(de)趨勢與(yu)特點(dian)

5.我國證(zheng)券投資基金(jin)業的發展歷程(cheng)

2.5.a

了解我國證券投資基金(jin)發展(zhan)的(de)六個(ge)階段以及每個(ge)階段的(de)特點和標志產品

6.證券投資基(ji)金業在金融體系中的地(di)位與(yu)作用

2.6.a

理解基金對中小投(tou)資者的作用

2.6.b

了解基金(jin)對金(jin)融結構(gou)和經濟的作用

2.6.c

了解基金對證券市(shi)場的作用

3.證券投資基金的類型(xing)

1.證券投資基金(jin)分(fen)類概述

3.1.a

了(le)解基金分類(lei)的(de)意義和困難

3.1.b

掌握基(ji)金的不(bu)同分類標(biao)準和基(ji)本分類

2-5.基金(jin)的基本類(lei)別：股票基金(jin)、債券基金(jin)、貨(huo)幣市場基金(jin)和混合基金(jin)

3.2-5.a

掌握基(ji)本基(ji)金類(lei)型及其(qi)特點(dian)

6-9.特殊(shu)的證券投(tou)資基金(jin)類別：保本基金(jin)，ETF, QDII, 分級(ji)基金(jin)

3.6-9a

了(le)解(jie)市(shi)場上各類特殊類別基金的特點(dian)

4.證券(quan)投(tou)資基金的監管(guan)

1.基金監管概述

4.1.a

掌握基金監管的概念、體(ti)系、原則和目標

2.基金監(jian)管(guan)機構(gou)和自律(lv)組(zu)織(zhi)

4.2.a

掌握(wo)中國證監會對基金(jin)行業的監管(guan)職責及監管(guan)措(cuo)施

4.2.b

掌握行業(ye)自律組織對基金行業(ye)的自律管理

3.對基金(jin)機構的(de)監管

4.3.a

掌(zhang)握對基(ji)金管理人的監(jian)管內容

4.3.b

掌握對基金托管(guan)人的監管(guan)內容

4.3.c

掌握(wo)對基金服務(wu)機(ji)構的監管內容

4.對(dui)基(ji)金活(huo)動(dong)的監管

4.4.a

掌握對基金(jin)募集和銷售活動的監管(guan)

4.4.b

掌握(wo)對基(ji)金運作的監管（包括投資與交易行為(wei)、信息披(pi)露、持有人大會(hui)等(deng))

5.對非公開募集(ji)基金的監(jian)管

4.5.a

掌(zhang)握(wo)非公開募集(ji)基金管理人登(deng)記事宜

4.5.b

掌(zhang)握對非公(gong)開募集基金募集以及(ji)運作的監(jian)管

5.基金職業道德

1.道德與職業道德

5.1.a

了(le)解道(dao)(dao)德、職業道(dao)(dao)德以及基金職業道(dao)(dao)德的含(han)義和區(qu)別(bie)

5.1.b

理解道德與法律的聯系和區別

2.基金職業道德規(gui)范(fan)

5.2.a

理解基金從業人員職業道德的含義

5.2.b

掌握(wo)基金職業道(dao)德規范(fan)的內容(rong)

5.2.c

掌握守法合規的含義(yi)和基本要求(qiu)

5.2.d

掌握誠實守信的(de)含義(yi)及基本要求(qiu)

5.2.e

掌握專業審(shen)慎的含義及基本要求

5.2.f

掌握客(ke)戶(hu)至上的含義(yi)及基(ji)本要(yao)求

5.2.g

掌握忠誠盡責的(de)含義及基本要求

5.2.h

掌握保守(shou)秘密的含(han)義及基(ji)本要求

3.基(ji)金職(zhi)業道德(de)教育(yu)與修養

5.3.a

理解基金職業道德教育(yu)與修養(yang)的(de)內容與途徑

16.基金的募集、交(jiao)易(yi)與登記

1.基金的(de)募(mu)集與認購

16.1.a

掌握基金募集的概(gai)念與程序

16.1.b

掌握基金成立的條件

16.1.c

了解基金產品注冊制度改革

16.1.d

掌握基金認購的概念

16.1.e

了(le)解各類基金（開(kai)放式(shi)、LOF、ETF、QFII、封閉式(shi)）的(de)認購(gou)方(fang)式(shi)和程序(xu)

2.基金的交(jiao)易、申購和贖(shu)回

16.2.a

掌握開放式基金申購與贖回的概念(nian)

16.2.b

掌握開放(fang)式基金(jin)申購與(yu)贖回的費用(yong)結(jie)構

16.2.c

了解開放式(shi)基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等(deng)

16.2.d

理解巨額贖回處理等

16.2.e

了解不同產(chan)品的交易方式(shi)與流程（ETF、LOF、封閉(bi)式(shi)、QDII，及市場創新產(chan)品的特殊(shu)方式(shi)）

3.基金的登記

16.3.a

掌握(wo)基金份(fen)額(e)登記的概念

16.3.b

了解現行登記模式

16.3.c

掌握登記機構職責

16.3.d

理解登記業務流程

20.基(ji)金(jin)的信(xin)息披(pi)露(lu)

1.基金(jin)信息披露概述

20.1.a

掌握基金(jin)信息披露的作用與(yu)原則(ze)

20.1.b

了解(jie)我國基金信息披露體系及XBRL的應用(yong)

2.基金主要當事人的信息披露義務

20.2.a

理(li)解基金管理(li)人信(xin)息披露的主要內容(rong)

20.2.b

理解基(ji)金托管(guan)人信息披露(lu)的主要內容(rong)

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金(jin)合同、托管協議等法(fa)律文件(jian)應包含的重要內容

20.3.b

理解招(zhao)募說明書的(de)重要內容

4.基金運作信(xin)息披露

20.4.a

掌握(wo)基金凈(jing)值公告的種類及披露(lu)時效性要求(qiu)；

20.4.b

理(li)解貨幣市場基金信(xin)息披露的特(te)殊規定

20.4.c

理解基金定(ding)期公告的相關規定(ding)

20.4.d

理(li)解基金上市(shi)交易公告書和臨時信(xin)息(xi)披露的(de)相(xiang)關規定

5.特殊基金品種(zhong)的信(xin)息披(pi)露

20.5.a

了解QDII信息披露的特殊(shu)規(gui)定(ding)及(ji)要求

20.5.b

了解ETF信息披露的特殊規定及(ji)要求

21.基(ji)金客戶和銷售機構

1.基金客戶的分類

21.1.a

理解基金投資人類型

21.1.b

了解基金(jin)客戶(hu)構成現狀(zhuang)

21.1.c

理解目標客戶選擇

2.基金銷售機構

21.2.a

掌握基金銷售機構的主要類型

21.2.b

了解各類(lei)機構的現狀(zhuang)和發展趨勢

21.2.c

掌握(wo)基金(jin)銷售機構準(zhun)入條件

21.2.d

掌(zhang)握基金銷售機(ji)構職責規范

3.基(ji)金(jin)銷售(shou)機構的銷售(shou)理(li)論、方式與策略

21.3.a

了(le)解基金管理人及(ji)代銷機構銷售方式

21.3.b

掌(zhang)握基(ji)金市場(chang)營銷的特(te)殊性

22.基金(jin)銷售行為規范(fan)及信息管(guan)理(li)

1.基金銷售機構人員行為規范

22.1.a

理(li)(li)解基(ji)金銷售人(ren)員(yuan)的資(zi)格(ge)管理(li)(li)、人(ren)員(yuan)管理(li)(li)和(he)培訓(xun)

22.1.b

理解基金(jin)銷售(shou)人員行為規范(fan)

2.基金宣傳推介材料規范

22.2.a

理解宣傳(chuan)推(tui)介材料的范圍和(he)報(bao)備流程

22.2.b

掌握宣傳推介材料的原則性要求(qiu)和禁止(zhi)性規定

22.2.c

理解(jie)宣傳(chuan)推介材料業績(ji)登載規范和其(qi)他規范

3.基金銷售(shou)費用(yong)規范(fan)

22.3.a

掌握銷售(shou)費(fei)用內容(rong)(原則(ze)性(xing)規范、費(fei)用結構和(he)費(fei)率(lv)水平)

22.3.b

掌握銷(xiao)售費用原(yuan)則(ze)性規(gui)范(fan)和(he)其他規(gui)范(fan)

4.基金銷售適用性

22.4.a

掌(zhang)握(wo)基金銷售(shou)適用性的指導原(yuan)則

22.4.b

理(li)解基(ji)金(jin)銷售適用性渠道審慎(shen)調查的要求(qiu)

22.4.c

掌握基金銷售適用(yong)性(xing)產品(pin)風險評價的要(yao)求

5.基金銷售信息管理

22.5.a

了解基金(jin)銷售業務信息、客戶信息和渠(qu)道信息管理(li)

基金客戶服務

1.客戶服務概述

23.1.a

掌握基(ji)金客戶服務的(de)特點

23.1.b

掌握(wo)基(ji)金(jin)客(ke)戶服務(wu)的(de)原則

23.1.c

了解基金客戶服務的內容

2.客戶服務流程

23.2.a

了解客戶服務流程

3.投資者教育工作

23.3.a

了解投資者教育工作的概念和意義

23.3.b

掌握投資者教(jiao)育工作(zuo)的(de)基(ji)本原(yuan)則

23.3.c

理解投資者教育(yu)工作的內容(rong)

24.基(ji)金(jin)管理人的內部控制

1.內部控制的目(mu)標和原則

24.1.a

理解基金(jin)公司內部(bu)控制的(de)重要(yao)性

24.1.b

理(li)解基金公司內部控制的基本概念

24.1.c

掌握(wo)基金公司內部控(kong)制的目標

24.1.d

掌握基(ji)金(jin)公司內部(bu)控制的原則

2.內部控制機制

24.2.a

掌握基(ji)金公(gong)司(si)內(nei)控機制的四個層次

24.2.b

掌握基金公司內(nei)部控制的基本要(yao)素

3.內部控制制度

24.3.a

理(li)解內部(bu)控制(zhi)制(zhi)度的組成內容

4.內部控制的(de)主要內容(rong)

24.4.a

理解基金公司前、中、后臺控制的(de)主要內(nei)容

24.4.b

理解基金公司(si)信息披(pi)露控制的主要內容

24.4.c

理(li)解基金(jin)公司信息技術控制的主要內容

25.基金管理人的(de)合規管理 

1.合規管理概述

25.1.a

了解合(he)規管理的基本概念

25.1.b

了解合規管理的目標

25.1.c

理(li)解合規管(guan)理(li)的基本原則(ze)

2.合規管理機構設置

25.2.a

了解合規管(guan)理涉及的相關部門設(she)置

25.2.b

理解合(he)規管理相(xiang)關部(bu)門的合(he)規責任

3.合(he)規管理的主(zhu)要內容

25.3.a

了解合規(gui)管理的主要活動

4.合規風險

25.4.a

理解合(he)規(gui)風險(xian)的含義、種類和主要管理措施