某工業項目，建設單位委托了一家監理單位協助組織工程招標并負責施工監理工作。總監理工程師在主持編制監理規劃時，安排了一位專業監理工程師負責項目風險分析和相應監理規劃內容的編寫工作。經過風險識別、評價，按風險量的大小將該項目中的風險歸納為大、中、小三類。根據該建設項目的具體情況，監理工程師對建設單位的風險事件提出了正確的風險對策，制定了相應的風險控制措施（表2-3）

表2-3　風險對策及控制措施表

序號　 風 險 事 件　 風險對策　 控 制 措 施　
1　 通貨膨脹　 風險轉移　 建設單位與承包單位簽訂固定總價合同　
2　 承包單位技術、管理水平低　 風險回避　 出現問題向承包單位索賠　
3　 承包單位違約　 風險轉移　 要求承包單位提供第三方擔保或提供履約保函　
4　 建設單位購買的昂貴設備
運輸過程中的意外事故　 風險轉移　 從現金凈收入中支出　
5　 第三方責任　 風險自留　 建立非基金儲備　


　　通過招標，建設單位與土建承包單位和設備安裝單位簽訂了合同。

　　設備安裝時，監理工程師發現：土建承包單位施工的某一設備基礎預理的地腳螺栓位置與設備基座相應的尺寸不符，設備安裝單位無法將設備安裝到位，造成設備安裝單位工期延誤和費用損失。經查，土建承包單位是按設計單位提供的設備基礎圖施工的，而建設單位采購的是該設備的改型產品，基座尺寸與原設計圖紙不符。對此，建設單位決定作設計變更，按進場設備的實際尺寸重新預埋地腳螺栓，仍由原土建承包單位負責實施。土建承包單位和設備安裝單位均依據合同條款的規定，提出了索賠要求。

　　問題

　　1.針對監理工程師提出的風險轉移、風險回避和風險自留三種風險對策，指出各自的適用對象（指風險量大小），分析監理工程師在表中提出的各項風險控制措施是否正確，說明理由。

　　2.針對建設單位提出的設計變更，說明實施設計變更過程的工作程序

　　3.按《建設工程監理規范》的規定，寫出土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求和總監理工程師處理索賠過程應使用的相關表格

　　參考答案及評分標準

　　1.（P104）風險轉移適用于風險量大或中等的風險事件（1分）。

　　風險回避適用于風險量大的風險事件（1分）

　　風險自留適用于風險量小的風險事件（1分）

　　（1）正確（0.5分）。固定總價合同對建設單位沒有風險（1分）。

　　（2）不正確（0.5分）。應選擇技術管理水平高的承包單位（1分）。

　　（3）正確（0.5分）第三方擔保或承包單位提供履約保函可轉移風險（1分）

　　（4）不正確（0.5分），從現金凈收人中支出屬風險自留（或答“應購買保險”）（l分）。

　　（5）正確（0.5分）。出現風險損失，從非基金儲備中支付，有應對措施（1分）。

　　2.（1）建設單位向設計單位提出設計變更要求（0.5分）。

　　（2）設計單位負責完成設計變更圖紙，簽發設計變更文件（1分）

　　（3）總監理工程師審核設計變更圖紙，對設計變更的費用和工期做出評估，協助建設單位和承包單位進行協商，并達成一致（1.5分）。

　　（4）各方簽認設計變更單，承包單位實施設計變更（1分）

　　（5）監督承包單位實施設計變更（0.5分）。

　　3.土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求的表格：《費用索賠申請表》、《工程臨時延期申請表》（2分）

　　總監理工程師處理索賠要求的表格：《費用索賠審批表》、《工程臨時延期審批表》、《工程最終延期審批表》（3分）。