現將2022年11月證券行業高級管理人員水平評價測試(下稱高管測試)有關事項公告如下:
一、高管測試內容
(一)高管測試類別及科目
1、高級管理人員水平評價測試:
科目1:證券公司高級管理人員水平評價測試,參見《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2022)》
科目2:證券公司合規管理人員水平評價測試,參見《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱(2022)》
科目3:證券評級業務高級管理人員資質測試,參見《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2022)》
2、從業人員專業能力水平評價測試的一般業務水平評價測試:
科目4:證券市場基本法律法規,參見《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)》
科目5:金融市場基礎知識,參見《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)》
詳見//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
(二)高管測試日期及費用
高管測試日期:2022年11月17日
報名時間:2022年10月31日15時至11月7日15時
準考證打印時間:2022年11月14日15時
高管測試費:每科次61元
(三)高管測試地點
測試地點為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳,測試地點以準考證為準。
提示:考生應選擇現居住地城市報名,報名成功后,請考生關注所報考區疫情防控要求,如出現調整,請考生在遵守當地疫情防控規定的前提下參加測試;如果報名后考區不能正常組織測試,協會將取消當地測試,并為已報考考生辦理退款。
(四)高管測試形式
高管測試將繼續采用云測試模式,測試采取閉卷機考形式,時間為120分鐘,題型調整為包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,均為客觀題,測試題量為120題。試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。
二、報名方式、條件及原則
(一)報名對象
證券公司高級管理人員水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的高級管理人員。
證券評級業務高級管理人員資質測試面向擬任證券評級公司高級管理人員。按照2021年2月發布的《證券市場資信評級業務管理辦法》,資信評級機構高級管理人員具備條件由應當通過調整為鼓勵通過證券評級業務高級管理人員資質測試。
從業人員專業能力水平評價測試的一般業務水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的高級管理人員。
(二)報名方式
中國證券業協會為證券公司、證券投資咨詢公司分配單位賬戶和登錄密碼。各單位將考生基本信息錄入到系統后,考生即可登錄報名系統完成報名流程。詳見協會網站“測試報名”欄目//www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。
(三)報名原則
1、報考人員自報名成功之時起至高管測試報名截止日前可選擇退考。
2、單場報名名額已滿后,如有報考人員選擇退考,在報名有效期內將會再次開放報名。
(四)測試咨詢
如有疑問,請登錄協會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。
三、防疫措施
(一)考生測試當日須提供48小時內紙質(可打印手機截圖)核酸檢測陰性報告,否則將無法參加測試。
(二)考生需承諾考前7天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近7天中沒有境外和境內疫情非低風險地區旅居史,居住社區未有發生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在測試簽到時簽字承諾。
(三)測試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在測試間歇期對考場進行消毒。
(四)考生進入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異常或體溫超過37.3度,監考老師有權拒絕考生入場。除現場取像外,測試期間要求考生全程佩戴口罩。
(五)考點所在城市如有其他特殊疫情要求的,協會將另行通知。
特此公告。
中國證券業協會
2022年10月25日
原文標題：2022年11月證券行業高級管理人員水平評價測試公告
文章鏈接：//www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202210/t20221025_169354.html
