根(gen)據《證(zheng)(zheng)券法》，2020年3月(yue)起證(zheng)(zheng)券業(ye)從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)管(guan)理實施事(shi)后登記(ji)管(guan)理。證(zheng)(zheng)券業(ye)從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)資格考(kao)(kao)試(shi)(以下簡稱(cheng)“考(kao)(kao)試(shi)”)為水平(ping)評價類(lei)考(kao)(kao)試(shi)。現將10月(yue)延(yan)期考(kao)(kao)試(shi)事(shi)項公告(gao)如下：
一、考試時間及費用
考試時間:2021年12月11日至12日
考試(shi)費用:61元/科
交費方式:網上交費
報名交(jiao)費時間:2021年11月16日(ri)15時至11月26日(ri)15時
退費時(shi)間:2021年11月16日15時(shi)至12月3日12時(shi)
已報名(ming)10月(yue)考(kao)試的考(kao)生(sheng)可根據需要在規定時間自行選擇退考(kao)，未(wei)辦理退考(kao)的考(kao)生(sheng)請(qing)按要求參(can)加考(kao)試。其他考(kao)生(sheng)可在規定時間內登錄報名(ming)系統辦理報名(ming)、退考(kao)。
二、考試報名(ming)條(tiao)件
（一）一般從業資格考試
1、報(bao)名(ming)截止(zhi)日年滿(man)18周歲;
2、具有高(gao)(gao)中(zhong)或國(guo)家承認相當于(yu)高(gao)(gao)中(zhong)及以(yi)上文化程度;
3、具(ju)有完全民(min)事行為能(neng)力。
（二）專項業務類(lei)資格考試
一般從業(ye)資(zi)格(ge)考試合格(ge)的人員,均可參(can)加專項(xiang)業(ye)務類資(zi)格(ge)考試。
三、考試科目、范圍及題型
（一）考試科目
考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目。
（二）考試范圍
1、一般從業資格(ge)考試的考試范圍
參考《證券業(ye)從業(ye)人員(yuan)一般從業(ye)資格考試(shi)大綱(2021)》(詳見//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/202109/t20210917_147573.html)
2、專項(xiang)業務類資格考試(shi)的考試(shi)范圍
“保薦代表人專業(ye)能力水平評價測試”
參考(kao)《保薦代表人專業能力水平評價測(ce)試(2021)》(詳見//www.sac.net.cn/tzgg/202105/t20210528_146588.html)
“證券分析師勝任能力考試”
參考《證券分(fen)析師勝任能力(li)考試大(da)綱(2015)》（詳見
//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)
“證券投資顧問勝任能力(li)考試”
參考《證券投資顧(gu)問(wen)勝任能力考試大綱(2015)》（詳見
//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)
（三(san)）考(kao)試形式及(ji)考(kao)試題型
1、一(yi)般從業資格考試
考試(shi)采取閉卷機考形式,題(ti)(ti)型均為(wei)單項選擇(ze)題(ti)(ti),考試(shi)題(ti)(ti)量均為(wei)100題(ti)(ti),考試(shi)時(shi)間為(wei)120分鐘，60分及以上視為(wei)合格成績。
2、專項業務(wu)類資格考試
考(kao)(kao)試(shi)(shi)采取(qu)閉(bi)卷機考(kao)(kao)形式，題型均(jun)為單項選(xuan)擇題，考(kao)(kao)試(shi)(shi)題量均(jun)為120題，考(kao)(kao)試(shi)(shi)時間為180分(fen)(fen)鐘。其中，發布證(zheng)券(quan)研究報告業務(wu)和(he)證(zheng)券(quan)投資顧(gu)問業務(wu)科(ke)目60分(fen)(fen)及以(yi)上視為合格(ge)成績(ji)；投資銀行業務(wu)科(ke)目不設合格(ge)線(xian)，60分(fen)(fen)及以(yi)上視為達到基本要(yao)求。
（四）考試(shi)城市(41個(ge))
北京(jing)、天津、石家莊、太原(yuan)、呼和浩特、沈陽、長(chang)(chang)春、哈(ha)爾濱、上海(hai)(hai)(hai)、南(nan)京(jing)、杭州(zhou)(zhou)、合肥、福州(zhou)(zhou)、南(nan)昌(chang)、濟南(nan)、鄭州(zhou)(zhou)、武漢、長(chang)(chang)沙、廣州(zhou)(zhou)、南(nan)寧、海(hai)(hai)(hai)口、重慶、成(cheng)都、貴陽、昆明(ming)、拉(la)薩、西安、蘭州(zhou)(zhou)、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青(qing)島、寧波、廈(sha)門、深圳、蘇州(zhou)(zhou)、溫(wen)州(zhou)(zhou)、泉(quan)州(zhou)(zhou)、贛(gan)州(zhou)(zhou)、珠海(hai)(hai)(hai)。
提(ti)示:請(qing)考(kao)生(sheng)選(xuan)擇居住地所(suo)在省(sheng)（自治區(qu)、直轄市）設置的(de)考(kao)區(qu)報(bao)名，若(ruo)考(kao)生(sheng)所(suo)在城(cheng)市存在中高風險地區(qu)的(de)，請(qing)勿跨城(cheng)市報(bao)名參加考(kao)試。
考生報(bao)(bao)名成功后,請關注所(suo)報(bao)(bao)考區疫(yi)(yi)情(qing)防控要求,如(ru)有(you)調(diao)整,請考生在遵守當地疫(yi)(yi)情(qing)防控規定的(de)前提下(xia)參加考試。
四、防疫要求
（一）為保障考試人(ren)員的健康安全，凡(fan)參加(jia)考試的考生，考試當日須提供48小時內新冠(guan)肺炎核(he)酸檢測陰性報告(gao)（電子(zi)或紙質均可），否則(ze)將無法參加(jia)考試。
考試日(ri)如為12月(yue)11日(ri)，建議12月(yue)9、10日(ri)做核酸；
考試(shi)日(ri)如為12月12日(ri)，建議12月10、11日(ri)做核酸(suan)。
請考(kao)(kao)生根據(ju)準考(kao)(kao)證所示的考(kao)(kao)試(shi)(shi)時(shi)間合理安排核酸檢測(ce)（確保考(kao)(kao)試(shi)(shi)前拿(na)到檢測(ce)報告），以免(mian)影響考(kao)(kao)試(shi)(shi)。如考(kao)(kao)區因疫情取消(xiao)考(kao)(kao)試(shi)(shi)，協(xie)會將向考(kao)(kao)生退還(huan)考(kao)(kao)試(shi)(shi)費61元/科。
(二)考生須考前14天內體溫不超過(guo)37.3度,無(wu)感冒、咳(ke)嗽等癥狀,無(wu)境外或境內中高風險地區旅居史,居住社區未有(you)發(fa)生疫情(qing)、沒有(you)與確診(zhen)或疑(yi)似病例密切(qie)接觸,并在入(ru)場(chang)時(shi)簽字。
(三)考生(sheng)進入(ru)考場須出示健康碼和通(tong)信(xin)大數(shu)據(ju)行(xing)程卡并配合測溫(wen),如健康碼、通(tong)信(xin)大數(shu)據(ju)行(xing)程卡非(fei)綠碼或體溫(wen)超過37.3度,監(jian)考老師有(you)權拒絕考生(sheng)入(ru)場。除現場取像外,考試期間要求考生(sheng)全(quan)程佩戴口罩。
（四(si)）考(kao)試(shi)期間(jian),考(kao)點(dian)將提供有效安(an)全(quan)間(jian)隔距離的座位,同時安(an)排(pai)專人在(zai)考(kao)試(shi)間(jian)歇期對(dui)考(kao)場(chang)進(jin)行消毒。
（五）考點所(suo)在城(cheng)市如(ru)有其他(ta)特殊疫情(qing)要求的，協會將及時通過(guo)短(duan)信提示告知，請保(bao)持手機暢通，如(ru)有調(diao)整，以協會發布的新通知為準。
五、臺灣(wan)同胞報考注意事項
為貫徹落實(shi)《關于(yu)(yu)促進(jin)兩岸經濟文化(hua)交流合作的(de)若(ruo)干(gan)措施》(國臺發〔2018〕1號(hao))的(de)精(jing)神,為臺灣(wan)(wan)同胞來大(da)陸(lu)金融業(ye)就(jiu)業(ye)提供便利,持有(包含曾(ceng)于(yu)(yu)近三年內持有)臺灣(wan)(wan)證券執業(ye)證照的(de)臺灣(wan)(wan)合法居民(min)(min),可(ke)按照規定的(de)簡化(hua)程(cheng)序考(kao)(kao)試及執業(ye)。報名和(he)考(kao)(kao)試需(xu)使用臺灣(wan)(wan)居民(min)(min)來往(wang)大(da)陸(lu)通行證(臺胞證)或港(gang)澳(ao)臺居民(min)(min)居住證。具(ju)體安排詳見《關于(yu)(yu)臺灣(wan)(wan)證券從業(ye)人員(yuan)在大(da)陸(lu)取得證券從業(ye)資格和(he)申請執業(ye)證書有關事項的(de)公告》//www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180601_135526.html。
六、準考證打印
報考(kao)成功的考(kao)生,可根據報名系(xi)統提(ti)示時間(jian)登錄打(da)印準(zhun)考(kao)證。具(ju)體考(kao)試時間(jian)和考(kao)場地址(zhi)將在準(zhun)考(kao)證中(zhong)明示。
七、考(kao)試紀律要求
（一(yi)）考(kao)生(sheng)必須持準考(kao)證和報(bao)名時所填寫(xie)的(de)(de)有效證件(jian)參(can)加(jia)考(kao)試(shi)。身(shen)份(fen)證過期(qi)或(huo)遺失(shi)者,可持社會保障卡、公安(an)機關(guan)出具的(de)(de)臨時身(shen)份(fen)證或(huo)臨時身(shen)份(fen)證明原件(jian)(須有本(ben)人照片(pian),并(bing)加(jia)蓋公安(an)機關(guan)印章)參(can)加(jia)考(kao)試(shi),使用(yong)駕駛證、戶口本(ben)、學(xue)生(sheng)證等其他證件(jian)一(yi)律不得入(ru)場。
（二(er)）考(kao)生進入(ru)考(kao)場(chang)須(xu)按照(zhao)監考(kao)老師要(yao)求(qiu)就座。
（三）考試時手機(ji)應關閉,桌面只允許放(fang)置準(zhun)考證(zheng)、身份證(zheng)件、演(yan)算筆、橡皮及草稿(gao)紙,隨身物(wu)品須放(fang)置在考場(chang)(chang)指定(ding)位置,請考生不要將貴重物(wu)品帶(dai)入考場(chang)(chang),以防丟失。
（四）紙(zhi)質準考(kao)證和草稿紙(zhi)不得帶離考(kao)場,否則將按一般違(wei)紀(ji)違(wei)規(gui)行(xing)為進行(xing)處理。
八、考試成績
保薦代表(biao)人專業能力(li)水平(ping)評(ping)價測試成績單(dan)在協(xie)會(hui)網站考試成績查詢(xun)窗(chuang)口下載、打(da)印。
其他考試科(ke)目成(cheng)績(ji)(ji)合(he)格可取(qu)得“成(cheng)績(ji)(ji)合(he)格證”，成(cheng)績(ji)(ji)合(he)格證在協(xie)(xie)會(hui)網站(zhan)考試成(cheng)績(ji)(ji)查(cha)詢窗口下載、打印，一般(ban)從業資(zi)格考試成(cheng)績(ji)(ji)長(chang)年有(you)效。如對考試有(you)異(yi)議(yi),考生(sheng)應當在成(cheng)績(ji)(ji)公布之日起十五日內向協(xie)(xie)會(hui)提出,否則將不予(yu)受理。
九、考試(shi)違紀處理
參加考(kao)(kao)試(shi)人員發生違(wei)(wei)紀(ji)行為的(de)(de),協會將(jiang)根據情(qing)(qing)節對(dui)違(wei)(wei)紀(ji)考(kao)(kao)生給予(yu)處理:包括取(qu)消當場(chang)考(kao)(kao)試(shi)成績、禁考(kao)(kao)一至兩年的(de)(de)處分(fen),并將(jiang)違(wei)(wei)紀(ji)情(qing)(qing)況記入誠(cheng)信(xin)信(xin)息管理系(xi)統;對(dui)于在(zai)協會登(deng)記的(de)(de)證券從(cong)業(ye)人員嚴(yan)重違(wei)(wei)紀(ji)的(de)(de),協會將(jiang)根據相關規定采取(qu)紀(ji)律(lv)處分(fen)。考(kao)(kao)場(chang)紀(ji)律(lv)、違(wei)(wei)紀(ji)處理和違(wei)(wei)紀(ji)申訴(su)詳見(jian)《證券業(ye)從(cong)業(ye)人員資格考(kao)(kao)試(shi)考(kao)(kao)場(chang)須知(zhi)》
(//www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。
十、特別提示
（一）首次報名(ming)考(kao)生需進行(xing)注冊并上(shang)傳符合要求的(de)本人近期白色或藍色背景的(de)證件照片(pian)，照片(pian)切勿進行(xing)修圖處理，否則因照片(pian)比對無法(fa)通過將影響正常考(kao)試(shi)。已(yi)提交(jiao)注冊照片(pian)的(de)，如存在上(shang)述問題(ti)，應及時進行(xing)更(geng)換。
（二(er)）考(kao)(kao)試報名(ming)、準考(kao)(kao)證打印及成績查(cha)詢的網址(zhi)為協會(hui)官方網站(www.sac.net.cn),考(kao)(kao)生應避免(mian)登錄其他(ta)網站進行上述操(cao)作,以(yi)免(mian)泄漏個人(ren)信息。
（三(san)）協會不舉辦考(kao)前培訓,不出版(ban)考(kao)試(shi)輔導材料(liao)(liao),也從未授權任(ren)何機(ji)構及個人(ren)舉辦相(xiang)(xiang)關(guan)培訓及出版(ban)相(xiang)(xiang)關(guan)輔導材料(liao)(liao)。個別網站和(he)培訓機(ji)構謊(huang)稱可提供證券(quan)業從業人(ren)員資格考(kao)試(shi)真題,騙取(qu)考(kao)生(sheng)錢(qian)財(cai)。請廣大考(kao)生(sheng)提高警惕,以(yi)免上當受騙。
（四）考場采用(yong)專業設備對(dui)考試(shi)進行全程(cheng)監測,對(dui)利用(yong)通訊設備、專用(yong)作弊工具等非法傳(chuan)輸試(shi)題、答(da)案的違法違紀行為,協會在嚴(yan)肅(su)查處的同時,將向公安機關反(fan)映。
（五）對于試(shi)(shi)卷作答(da)高度雷(lei)同、經他人舉(ju)報有作弊行為或存(cun)在其他作弊嫌疑的,事后一經查實,協會將認定為考(kao)試(shi)(shi)作弊,并按相關規定處理。
（六）協會已與中國證券投資基金業協會建立違(wei)紀考(kao)(kao)生信息交互機制,對(dui)失信考(kao)(kao)生實施聯合(he)懲戒,在證券業從業資格考(kao)(kao)試中因違(wei)紀被禁考(kao)(kao)的(de)考(kao)(kao)生,禁考(kao)(kao)期內也將(jiang)無(wu)法(fa)報名(ming)參加(jia)基金業協會組(zu)織(zhi)的(de)各項(xiang)考(kao)(kao)試。
（七(qi)）考(kao)(kao)(kao)生發(fa)(fa)現以提(ti)供證(zheng)券從業人員資格考(kao)(kao)(kao)試真題(ti)名義行騙,向考(kao)(kao)(kao)生售賣無線接聽設備和專用作弊工具非法為考(kao)(kao)(kao)生提(ti)供試題(ti)和答(da)案等問題(ti)的確切線索,可向協(xie)會或(huo)公安機關舉報。考(kao)(kao)(kao)試過程中,發(fa)(fa)現其(qi)他考(kao)(kao)(kao)生有拍題(ti)、作弊等行為,可向監考(kao)(kao)(kao)老師或(huo)協(xie)會舉報。
十一、考試咨詢
如(ru)有疑(yi)問(wen)(wen),請(qing)登錄協會(hui)網站查(cha)詢常見(jian)問(wen)(wen)題及(ji)解答，亦可通過網報平臺在線咨詢。
特此公告。
中國證券業協會
2021年11月12日(ri)
